Compliance Regulatório
pleno.
“Como cumprir LGPD, Resolução BACEN 4.893 e obrigações COAF?”
- 01Bancos e fintechs em processo de licenciamento ou renovação junto ao Banco Central
- 02Gestoras de fundos obrigadas a manter KYC atualizado de cotistas e parceiros
- 03Empresas com obrigação de Relatório de Inteligência Financeira ao COAF
- 04Escritórios jurídicos que assessoram clientes em fiscalizações do BCB e CVM
- 05Operadores de apostas e igaming sujeitos à Lei 14.790/2023
O desafio não é falta de conhecimento. É falta de infraestrutura para provar conformidade em tempo real. LGPD, Resolução BCB 4.893, PLD/FT e as obrigações ao COAF têm critérios distintos, prazos próprios e registros separados. A maioria das equipes ainda reconcilia fontes heterogêneas manualmente, acumulando lacunas de auditoria que só aparecem quando o regulador chega.
O SNC entrega isso em uma única chamada de API. Cada etapa tem log próprio por obrigação regulatória: PLD/FT com rastreabilidade de lista, PEP com grau de exposição e parentesco, exposição política com histórico de cargos e doações, e trilha de auditoria exportável. Não é um painel genérico. É conformidade documentada por operação.
O resultado prático: cada decisão fica registrada desde o primeiro onboarding. Quando o regulador chega, a evidência já está estruturada. Sua equipe para de correr atrás de dados e começa a usar os dados para decidir.
- — Resolução BCB 4.893: PLD/FT
- — Circular BCB 3.978: COAF/RIF
- — LGPD: Lei 13.709/2018
- — CVM: Instrução 50 · SFN
Como funciona.
PLD/FT
Varredura em listas internacionais (OFAC, ONU, UE, Interpol) e nacionais (COAF, entre outras).
PEP e Sanções
Identificação e monitoramento de Pessoas Politicamente Expostas.
Exposição Política
Análise de cargos, doações e grau de risco político.
Trilha de Auditoria
Log imutável de todas as consultas para Relatórios COAF.
Dossiê de Conformidade
Documento estruturado e rastreável pronto para apresentação a qualquer órgão regulador. Cada consulta logada por obrigação, prova de conformidade desde o primeiro onboarding.
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